纵观目前各国（guó）针对数字资（zī）产交易（yì）平台的立法（fǎ）现状，KYC/AML/CTF风险是主管机关的重（chóng）要（yào）关注点之一。不仅（jǐn）如此，对于从（cóng）事数字资产业务的（de）其他（tā）
金融类机（jī）构，也要负担类似义务，如（rú）美国怀俄明州的（de）HB74号法案中，对于从事数字资产（chǎn）业务的特（tè）殊（shū）目的存款银行就提出了KYC和AML要（yào）求。对于数字资产交易平（píng）台的AML义务（wù），我们（men）有如（rú）下建（jiàn）议：
1、内部（bù）控（kòng）制
交易平台应（yīng）该建立健全（quán）内（nèi）部控制制度，明确职（zhí）责划分，设立专门（mén）的（de）合（hé）规/风险控制部门（mén），对大额交易或（huò）可（kě）疑交易采取（qǔ）实名（míng）认证、中止交易、冻结账户等（děng）措施，在与用户的业务关（guān）系存（cún）续期间，持续的实施KYC措施（shī），对于异常情况及时（shí）向相关主管机关进行（háng）报（bào）告，不（bú）断提高技（jì）术（shù）水平，以应（yīng）对全球性的反（fǎn）洗钱要（yào）求。如交易平台存在（zài）外包服务，对于外包机构（gòu），应在服（fú）务协议中对其施加同（tóng）样的合规（guī）要（yào）求。
2、外部监督
交易平台还应积极聘请具备律师、安全审计机构对平（píng）台本身的合规风险（xiǎn）进行评估或尽职调查（chá），并及时配合整改，以（yǐ）持（chí）续的满足合（hé）规标准。交易平（píng）台还可（kě）以主动（dòng）向特定（dìng）司法区域（yù）的主管机关提（tí）交进（jìn）入（rù）“监（jiān）管沙盒”的申（shēn）请，以在一（yī）定程度上减轻由于政策变动（dòng）或空白而（ér）带（dài）来的合规风险。
3、交易平台出海并非一劳永逸，须遵（zūn）循更（gèng）多合规义务
很多交易平（píng）台在九四之（zhī）后选择了出海，但是出海是否可以一劳永逸呢？无论是业务出海还是人员出海，均（jun1）须考虑（lǜ）如下问题：
（1）交易平台（tái）出海后如果仍然面对中国用户交易，则事实上仍须面对中国的严格监管。
（2）交（jiāo）易平台出海后须考虑当地对（duì）于（yú）
区块（kuài）链监管的相关要求。区块链行业发展迅猛，各司法（fǎ）区域（yù）的监管也都（dōu）与（yǔ）时俱进，交易平台的合规政策（cè）亦应当随时更新。
（3）很多司法区域与美国（guó）有引渡条约（yuē）。出海的热点（diǎn）地区（qū），譬如
香（xiāng）港、新加坡（pō）、日本以及马耳（ěr）他均与（yǔ）美国有引渡（dù）条（tiáo）约。如果没有系统的合规（guī）政策并真正执行，在触犯美国（guó）法律（lǜ）的情况（kuàng）下，相关（guān）人员有可能会（huì）被美（měi）国引渡。
总（zǒng）之，交易平（píng）台出海之（zhī）后（hòu）仍然面对全球市场（chǎng），根据业（yè）务的不同（tóng）须考虑中国、当（dāng）地、美国甚至更多（duō）司法（fǎ）区（qū）域的监（jiān）管要求。
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